如何在美国快速获得专利授权

格知律师事务所 1.33万浏览 2020-01-15 发布

根据美国专利商标局的官方数据，专利申请平均需要22个月才能获得授权。而使用优先审查程序（Track One），则可以在6到12个月内获得授权。在多国专利申请中，专利高速公路（PPH）也可以有效提高专利授权速度。本文将介绍这两种加速授权方式的使用条件和具体方法。

优先审查程序（Track One）

如果申请人想要自己的原始、非临时申请案（仅允许发明和植物专利）进入优先审查程序，其权利要求总共不超过30项，其中独立权利要求不超过4项，没有多重引用的从属权利要求。美国专利商标局每年受理的优先申请不超过10,000件。每年已受理的优先审查专利申请数目可以在以下链接查阅，以避免在已达申请数量上限的情况下请求优先审查：

https://www.uspto.gov/corda/dashboards/patents/main.dashxml?CTNAVID=10007

除了直接在美国申请专利权的申请案可以请求优先审查外，通过巴黎公约进美国的申请案也可以请求优先审查，并与其优先权案使用同一个申请日。但通过PCT进入美国国家阶段的申请案则不能请求优先审查，对于这种情况，我们可以使用专利高速公路（PPH）来缩短获得授权的时间，这种方法我们将在后文进行介绍。

根据37 CFR 1.17(c)，对于非小型（non-small）实体，一件申请案的优先审查费为4000美元，对于小型（small）实体的费用为2000美元，对于微型（micro）实体为1000美元。此外，申请人还需要缴纳其他相关费用。前述费用均在下表列出。为了防止因为费用没有交齐而被驳回请求，建议申请人依据37 CFR §1.16 和§1.17提交授权美国专利商标局进行收费的文件。

在进入优先审查程序之前美国专利商标局将先进行初步审查。如果在初步审查中发现文件或信息不足，申请人必须按期提交相应的文件或信息，否则将不能进入优先审查程序。此外，美国专利商标局推荐申请人使用http://www.uspto.gov/forms/index.jsp上提供的PTO/AIA/424 请求表并要求使用 EFS-Web 提交优先审查请求。如果优先审查请求被驳回，申请人可以联系 +1 (571)272-3282 进行咨询，也可依据37 CFR 1.181提交复审请求。如果最终被确定为不符合进入优先审查程序的要求，美国专利商标局将会自动返还优先审查费用（1000、2000、或4000美元），但其他费用不会返还。

如果顺利进入了优先审查程序，该程序可因为以下情形的发生而终止，继而进入普通速度的审查程序中或审查程序完全暂停/终止

申请人答复中提出延期请求
申请人提交的修改申请书包括超过30项权利要求或4项独立权利权利要求，或包括多重引用的从属权利要求
申请人提交继续审查请求（RCE）
申请人提交上诉请求
申请人请求暂停程序
授权通知书已发出
最终的审查意见通知书已（final office action）发出
申请人放弃该申请
审查完成

由上可见，我们答复审查意见通知书中的常规操作——延期答复，如果用于优先审查程序，该案将不能再被优先审查。

除了对原始申请可以请求优先审查，对于RCE案也请求优先审查，该请求可以在RCE已提交之后或在提交RCE的同时提交优先审查。除了与原始案相同的在权利要求上的限制外，请求优先申请RCE案必须在RCE案的第一封审查意见通知书发出之前进行申请。对于RCE案优先审查的费用与原始案的费用相同，并与原始案一同计入每年10,000件的限制数量中。此外，与原始申请有所不同的是，对于通过PCT进入国家阶段的申请案的RCE案也可以请求优先审查。

专利高速公路（PPH）

要使用PPH，首先专利申请在参与PPH的其中一个知识产权局获得授权（Office of Earlier Examination, OEE）。其次，该专利申请不能是临时专利申请、植物申请、外观设计、再授权申请（reissue application）、复审程序、或受限于保密要求。在符合前两条要求情况下，向另一个参与PPH的知识产权局（Office of Later Examination, OLE）提交同一申请案（必须使用同一个申请日，且申请范围不得大于已授权的专利案的范围），如果该知识产权局（OLE）未对该申请进行实质审查（不包括之前的形式审查或初步审查），即可申请PPH以加速审查进程。值得注意的是，基于已授权的专利提出分案或续案请求也可能可以使用PPH程序。

目前，参加PPH的国家或知识产权局（按英文名称首字母排序）：

如果OEE是美国知识产权局，申请人PPH请求表中请求美国专利商标局提供申请过程中的文件，但是申请人需要自行确认这些文件是否可以通过 Dossier Access System 或 PATENTSCOPE 获取。如果OLE是美国专利商标局，而已被授权的申请文件原文并不是英文，申请人则需要向美国专利商标局提供英文翻译件。此外，申请人还需要提交OEE发出的审查意见通知书中引用的文件作为 IDS（information disclosure statement）提交。同样的，如果 OLE 是中国知识产权局，申请人也需要提供中文翻译件。

一般来说，知识产权局需要4个月处理 PPH 请求。一旦 PPH 请求通过，第一封审查意见通知书将在2-3月内发出。与 Track One 不同的是，在 PPH 流程中如果提出延期请求，PPH程序并不会因此终止，PPH 请求也没有官费。需要注意的是，尽管PPH请求可以有效提高实质审查速度，在各国的知识产权局仍会进行独立的实质审查。因此，在 OEE 获得授权的专利申请，依然有可能被OLE 驳回。如果在 OLE 发出的审查意见通知书中驳回了独立权利要求项，但指出其从属权利要求可授权，或其从属权利要求与该独立权利要求结合后可授权，则可以通过将从属权利结合到其所引用的独立权利要求项中，这样既不会违反 PPH 流程中的向 OLE 提交的申请与OEE 授权的申请充分对应的要求，也可以快速拿到 OLE的授权。

下图简要地表示了使用 PPH 的流程。